证券从业资格考试大纲是大家复习备考的基础，掌握了大纲要求的考点，即使出现超纲题，大家拿到60的及格分也是没有问题的，从今天开始证券君会给大家带来考点速记，精选大纲要求的考点与考题，每天3分钟，轻松拿下考试。

一、大纲考点

证券公司设立时业务范围的规定

重要程度：★★★★

二、考点速记

证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

三、精选真题

1.证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币五千万元。

Ⅰ.证券承销与保荐

Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

Ⅲ.证券经纪

Ⅳ.证券自营

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案是：B

2.证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。

Ⅰ.证券自营

Ⅱ.证券经纪

Ⅲ.证券投资咨询

Ⅳ.证券投资管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：C

3.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）。

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

正确答案是：C

文章来源：证券从业资格考试，微信号：zqcyks，若需引用或转载，请注明来源！