高频考点 | 金融市场基础知识
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为了帮助大家更好的备考，证券君推出高频考点，帮助你高效的复习证券考试~  证券一般从业-《金融市场基础知识》第五章第一节-12 基金管理人的职责 二、考点精析 1.基金管理人的职责 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责： （1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （6）编制中期和年度基金报告； （7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （9）召集基金份额持有人大会； （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （12）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 2.基金管理人的禁止行为 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 三、每日一练 1、我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案是：B 2、依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中，属于基金管理人应当履行的职责是（）。 A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B.负责办理基金名下的资金往来 C.安全保管基金的全部资产 D.及时向基金份额持有人分配收益 正确答案是：D 3、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）。 Ⅰ.承销证券 Ⅱ.从事承担有限责任的投资 Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 正确答案是：B 4、基金份额持有人大会一般由（ ）召集。 A.基金结算人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金持有人 正确答案是：C 文章来源：证券从业资格考试，微信号：zqcyks，若需引用或转载，请注明来源！ |
