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B. Specific Key Principles 1. Reasonable Basis and Fair Representation Principle: Investment analysts shall have a reasonable basis for, and provide fair representation in, their investment research, recommendations, and investment managem

A. Fundamental Principles 1. Honesty, Integrity, and Fairness Investment analysts shall observe high standards of honesty, integrity, and fairness in dealings with clients, prospective clients, and others related to professional activities,

Association of Certified International Investment Analysts PRINCIPLES OF ETHICAL CONDUCT Preamble In an increasingly global investment environment, the Association of Certified International Investment Analysts, ACIIA* was founded with the

第二百一十一条 本法施行前依照行政法规已批准在证券交易所上市交易的证券继续依法进行交易。 本法施行前依照行政法规和国务院金融行政管理部门的规定经批准设立的证券经营机构，不完全符合本法规定的，应当在规定的限期内达到本法规定的要求。具体实施办法

第一百七十五条 未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

第一百六十六条 国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。 第一百六十七条 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责： （一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审

第一百六十二条 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 证券公司应当加入证券业协会。 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 第一百六十三条 证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。 第一百六十四条 证

第一百五十七条 根据证券投资和证券交易业务的需要，可以设立专业的证券投资咨询机构、资信评估机构。证券投资咨询机构、资信评估机构的设立条件、审批程序和业务规则，由国务院证券监督管理机构规定。 第一百五十八条 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构

第一百四十六条 证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。 第一百四十七条 设立证券登记结算机构，应当具备下列条件： （一）自有资金不少于人民币二亿