考点解读 真题精选 1、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。 A.资产管理业务 B.证券自营业务 C.财务顾问业务 D.证券代理业务 正确答案是：B 解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，

考点解读 1.股票上市的条件 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件。 2.股票上市的申请 股份有限公司申请股票上市，必须经过一定的程序。按照《股票发行与交易管理暂行条例》与《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市的程序如下： （1）股票上市申

考点解读 （1）证券发行人的概念 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 （2）证券发行人的种类 真题精选 1、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。 Ⅰ.金融机构 Ⅱ.公司 Ⅲ.政府机构 Ⅳ.个人

考点解读 （一）证券发行的一般规定 证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。 《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规

考点解读 1.证券市场融资活动的概念和形式 （1）证券市场融资活动的概念 证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。 （2）证券市场融资的基本形式 证券市场融资的基本形式是：资金赤字单位在市场上向资金盈余单位发售有

考点解读 证券市场是一个极易滋生欺诈、操纵和内幕交易行为的高风险市场，在所有市场参与者中，投资者是最容易受不法行为侵害的对象。公正原则的立法宗旨就在于通过法律手段禁止内幕交易、操纵市

考点解读 1.多层次资本市场的主要内容 2.多层次资本市场的结构特征 真题精选 1、我国多层次资本市场体系的构成有（）。 Ⅰ.主板市场 Ⅱ.创业板市场 Ⅲ.新三板市场 Ⅳ.区域性股权交易市场 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ 正确答案是：B 解析：

考点解读 发行交易当事人的行为准则包括：证券发行人的行为准则；证券公司的行为准则；证券发行中介结构的行为准则。 （1）证券发行人的行为准则 《中华人民共和国证券法》第十三条规定了证券发行人不能提供虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构

考点解读 真题精选 1、证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（）。 Ⅰ.层次结构 Ⅱ.品种结构 Ⅲ.交易场所结构 Ⅳ.时间结构 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 正确答案是：D 解析：证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比

考点解读 （1）公开原则 公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息要公开，