考试仅剩10天，大家要的《法律法规》重要考点整理来啦，先重点看完这些知识点，60分飘过不是梦！ 证券市场基本法律法规科目第一章、第三章考点分布最多，分值占比60%。其中每个章节均有考纲要求必须掌握的核心点，大家必须牢反复练习，强化记忆。 第一章：证

离12月的证券考试时间已经不多啦，各位今年想要拿证的小伙伴得抓紧时间复习了。今天给大家带来《金融市场基础知识》科目经常考的知识点，看完这些，60+不是梦！ 金融市场基础知识科目的第三章至第五章为重点章节，分值占比70%，以上三个章节考点分布均匀，大

今日考点：证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定 重要指数：★★★★★ 考点解读 （1）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、

今日考点：股票价格指数 重要指数：★★★★ 考点解读 一、股票价格指数的概念 股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。 二、股票价格指数的功能 股价指数是将计算期的股价或市值与某

今日考点：证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定 重要指数：★★★★★ 考点解读 1.只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。 2.应当在委托合同约定的代理权限、代

今日考点：证券交易的竞价原则和竞价方式 重要指数：★★★★★ 考点解读 一、证券交易所内的证券交易按价格优先、时间优先原则竞价成交。 1.价格优先原则 成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格

今日考点：证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序 重要指数：★★★★★ 考点解读 1.证券市场禁入措施的实施对象 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施： 2.证券

今日考点：新股公开发行和非公开发行的基本条件和一般规定 重要指数：★★★★★ 考点解读 1.《中华人民共和国证券法》的相关规定 《中华人民共和国证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续营利能力，财务状况良好，最

今日考点：基金财产的独立性要求 重要指数：★★★★ 考点解读 （1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，

今日考点：A股、B股、H股、N股等概念 重要指数：★★★★ 考点解读 一、在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。具体内容如下： 1.国家股 （1）国家股的概念 国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以

今日打卡：基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务 重要指数：★★★★ 考点解读 1.基金管理人 （1）基金管理人的概念 基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的

今日考点：证券公司主要业务的种类及内容 重要指数：★★★★★ 考点解读 真题精选 1、我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。 A.5000万元 B.10亿元 C.5亿元 D.1亿元 正确答案是：D 解析

今日考点：内幕交易 重要指数：★★★★★ 考点解读 内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为： （1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。 （2）非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券：非法获取内幕

今日考点：金融机构类投资者的概念、特点及分类 重要指数：★★★★ 考点解读 一、证券市场投资者的概念 证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。 二、证券市场投资者的特点 证券投资人具有分散性和流动性的特点。 三、证券市场投资者

今日考点：证券发行和交易的三公原则 重要指数：★★★ 考点解读 （1）公开原则 公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开；既包括证券发行人及