1、下列不属于融资融券业务范围的是（）。

　　A.证券公司向客户出借资金供其买入标的证券

　　B.客户向证券公司提交担保物

　　C.融资方通过结算参与人申报提交质押物

　　D.证券公司以标的证券向客户融出供其卖出标的证券

　　正确答案是：C

　　解析：《证券公司融资融券业务管理办法》第二条第二款规定：本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　2、根据《公司法》规定，上市公司属于（）。

　　A.股份有限公司

　　B.国有独资公司

　　C.有限责任公司

　　D.既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司

　　正确答案是：A

　　解析：根据《公司法》规定，上市公司属于股份有限公司。股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。

　　3、证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。

　　A.3

　　B.2

　　C.1

　　D.4

　　正确答案是：B

　　解析：证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　4、证券公司向客户推介金融产品，无法判断客户购买金融产品适当性的，（）。

　　A.不得向客户推介

　　B.不得向客户推介，除非在原有风险揭示内容的基础上，证券公司向客户揭示金融投资的一般风险和该金融产品的特殊性

　　C.不得向客户推介，除非客户书面同意承担该金融产品不适应所带来的潜在风险

　　D.可以向客户推介

　　正确答案是：A

　　解析：证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介；客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。

　　5、上市公司发行新股募足股款后，必须向（）办理变更登记，并公告。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.税务机关

　　C.公司登记机关

　　D.证券业协会

　　正确答案是：C

　　解析：上市公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告。

　　6、股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

　　A.无限责任

　　B.有限责任

　　C.连带责任

　　D.经营责任

　　正确答案是：B

　　解析：股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担有限责任。

　　7、设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（）；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）。

　　A.5000万元；1亿元

　　B.2亿元；5亿元

　　C.5亿元；10亿元

　　D.10亿元；15亿元

　　正确答案是：D

　　解析：设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

　　8、下列有关非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（）。

　　A.不得买卖基金份额

　　B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品

　　C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票

　　D.可以买卖证券

　　正确答案是：A

　　解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　9、根据《公司法》，（）不属于有限责任公司股东名册应当记载的事项。

　　A.股东的住所

　　B.股东的出资额

　　C.出资证明书编号

　　D.股东出资日期

　　正确答案是：D

　　解析：有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：

　　（一）股东的姓名或者名称及住所；

　　（二）股东的出资额；

　　（三）出资证明书编号。

　　记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。

　　10、期货交易所不得（）。

　　A.直接或者间接参与期货交易

　　B.组织并监督交易、结算和交割

　　C.提供交易的场所、设施和服务

　　D.作为中央对手方，为期货交易提供集中履约担保

　　正确答案是：A

　　解析：期货交易所的职能主要包括：

　　（1）提供交易场所、设施及相关服务；

　　（2）制定制度并实施业务规则；

　　（3）设计合约，安排上市；

　　（4）组织和监督期货交易；

　　（5）监控市场风险；

　　（6）保证合约履行；

　　（7）发布市场信息等等。

　　不得直接或者间接参与期货交易。

　　11、下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。

　　Ⅰ.应交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

　　Ⅱ.资产托管机构负责安全保管集合计划资产

　　Ⅲ.证券公司负责办理资金收付事项

　　Ⅳ.资产托管机构监督证券公司投资行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析：证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管（Ⅰ正确）。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产（Ⅱ正确）、办理资金收付事项（Ⅲ错误）、监督证券公司投资行为等职责（Ⅳ正确）。

　　12、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。

　　Ⅰ.自营账户开户

　　Ⅱ.自营账户使用登记

　　Ⅲ.自营账户销户

　　Ⅳ.自营业务所需资金的调度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）。加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度（Ⅳ项正确）。

　　13、不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.货币市场基金

　　Ⅲ.投资级公司债

　　Ⅳ.期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　14、财务与会计人员应当正确处理（）之间的关系。

　　Ⅰ.财务会计工作与业务发展

　　Ⅱ.客户利益保护与所在单位利益

　　Ⅲ.自身发展与财务会计工作

　　Ⅳ.自身利益与所在单位利益

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：D

　　解析：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展（Ⅰ正确）、客户利益保护与所在单位利益之间的关系（Ⅱ正确）。

　　15、股份有限公司应当修改公司章程的情形有（）。

　　Ⅰ.有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规不一致

　　Ⅱ.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致

　　Ⅲ.股东大会决定修改章程

　　Ⅳ.公司实际控制人要求修改章程

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析：有下列情形之一的，公司应当修改章程：

　　（1）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触；（Ⅰ正确）

　　（2）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；（Ⅱ正确）

　　（3）股东大会决定修改章程。（Ⅲ正确）

　　16、证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。

　　Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析：证券业从业人员一般性禁止行为包括：

　　（1）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；

　　（2）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（Ⅰ项正确）

　　（3）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

　　（4）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（Ⅲ项正确）

　　（5）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；

　　（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；

　　（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；

　　（8）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（Ⅳ项正确）

　　（9）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；

　　（10）泄露客户资料；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　（Ⅱ项属于证券公司从业人员的特定禁止行为）

　　17、根据《公司法》规定，公司合并应该由合并各方签订合并协议，并编制（）。

　　Ⅰ.资产负债表

　　Ⅱ.利润表

　　Ⅲ.现金流量表

　　Ⅳ.财产清单

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C

　　解析：根据《公司法》规定，公司合并应该由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表和财产清单。

　　18、下列属于内幕信息知情人员的是（）。

　　Ⅰ.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：B

　　解析：证券交易内幕信息的知情人包括：

　　（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；

　　（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

　　（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

　　（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

　　（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

　　（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

　　（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　19、在我国，个人开立证券账户需要提供（）。

　　Ⅰ.住址证明

　　Ⅱ.证券账户注册申请表

　　Ⅲ.本人身份证及复印件

　　Ⅳ.单位介绍信或街道证明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析：境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”（Ⅱ正确），并提交本人有效身份证明文件及复印件（Ⅲ正确）。

　　20、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.投资级公司债

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.集合资产管理计划

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：B

　　解析：直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债（Ⅰ正确）、央行票据、投资级公司债（Ⅱ正确）、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金（Ⅲ正确）、集合资产管理计划（Ⅳ正确）或专项资产管理计划。

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